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| cplt:datosActivos
| - María Del Pilar Velasco Carvallo -
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| - Diseño, implementación y evaluación de políticas, planes y programas efectuados por los sujetos pasivos. -
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| - Carlos Pavez: Jefe de servicio: UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO -
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| - Asociacion de Empresas de Servicios Financieros AG
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| cplt:observaciones
| - Como gremio, queremos plantearle a la autoridad una serie de limitaciones detectadas en la aplicación práctica del análisis de riesgo sectorial y criterios de reportabilidad de actividades sospechosas no asociadas a delitos base.Nuestros asociados nos han planteado una serie de observaciones respecto de situaciones detectadas durante la implementación de su exhaustivos procesos de análisis de riesgo, que arrojan información importante pero que genera incertidumbre sobre la correcta aplicación de los criterios de reporte a la UAF. En particular, se busca revisar los umbrales, fundamentos y mecanismos de reporte aplicables a casos de eventuales Reportes de Actividad Sospechosa (RAF) que no se encuentren directamente asociados a delitos base —por ejemplo, casos de falsificación de identidad, uso de cédulas adulteradas o suplantaciones documentales—, los cuales hoy carecen de una vía clara de notificación.El objetivo es clarificar los procedimientos y asegurar una mayor coherencia entre la inteligencia de riesgos levantada por las entidades y las herramientas normativas disponibles para su reporte efectivo, fortaleciendo así la cooperación público-privada en la detección temprana de tipologías emergentes.REGISTRO UAF:El director de la UAF, Carlos Pavez, encomendó la reunión a los jefes de las divisiones de Fiscalización y Cumplimiento y de Inteligencia Financiera de la UAF, Pablo Baeza y Catalina Munita, respectivamente. Dichas jefaturas, junto con el abogado Aníbal Martínez y la analista de Difusión y Estudios, Mónica Astorga, recibieron a los representantes de la Asociación de Empresas de Servicios Financieros, María del Pilar Velasco Carvallo (RUT 9.855.744-K), Luz María Guridi Ruiz-Tagle (RUT 17.409.462-4), Carla Alejandra Decebal-Cuza Orellana (RUT 16.749.402-1) y Emilio Fernando Payera Velásquez (RUT 15.838.354-3), con quienes abordaron: el alcance de la definición de operación sospechosa (para, por ejemplo, saber si las operaciones tentadas (intentos de realizar una transacción que no llegan a completarse) deben o no ser reportadas a la UAF); la posibilidad de que la UAF entregue a los sujetos obligados los Informes con los resultados de sus fiscalizaciones realizadas, aún cuando dichos procesos de supervisión no terminen con sanción o multa; y la conformación de una mesa de trabajo con la actividad del factoring para identificar señales de alerta, tipologías, buenas prácticas y mejoras en la calidad de los ROS.
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